Miembros de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros
Nuestra socia, Thania Gómez Muñoz, se ha certificado como especialista en Delitos Financieros, ampliando su formación y expertise en Compliance, para ofrecer a nuestros clientes un servicio de la más alta calidad en materia de cumplimiento de la Ley 155-17 contra el Lavado de Activos y el Financiación del Terrorismo. Esta Ley, que entró en vigor el pasado mes de junio, nos obliga a revisar nuestra estructura de cumplimiento iniciando por identificar si somos sujetos obligados financieros o no financieros, y a desarrollar un procedimiento para poner en marcha con, al menos, los pasos básicos de Cumplimiento:
- Registrarnos como Sujetos Obligados.
- Crear una estructura de cumplimiento.
- Diseñar un manual de Cumplimiento.
Dentro del programa de cumplimiento, el cual debe ser basado en riesgo y adecuado a nuestra organización, estructura, recursos y complejidad de las operaciones, debemos, entre otras obligaciones:
- Conocer a nuestros clientes.
- Conocer a nuestros empleados y capacitarlos.
- Conocer a nuestros Proveedores.
- Conservar la documentación relativa a las operaciones realizadas.
- Realizar auditorías periódicas.
- Implementar sistemas de control.
- Reportar transacciones en efectivo.
- Reportar operaciones sospechosas.
Para más información sobre cómo podemos ayudarle, escríbanos a info@proxies.com.do
Etiquetas:certificación, Delitos Financieros, Financiación del Terrorismo, Lavado de Activos, Ley 155-17
